ข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้าง IC License ใหม่ (มีผลตั้งแต่ 1 ม.ค. 61)
จากการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างใบอนุญาตตามเกณฑ์ของสำนักงานก.ล.ต.ที่จะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 ม.ค. 61 เป็นต้นไปคือ การจัดประเภทผู้แนะนำการลงทุน ตามความซับซ้อนของผลิตภัณฑ์ลงทุน ซึ่งจะเกิดผลกระทบต่อทั้งกลุ่ม IC ปัจจุบันและผู้สนใจขึ้นทะเบียน IC รายใหม่
โดย IC จะถูกแบ่งตาม "ประเภทของผลิตภัณฑ์ที่ให้คำแนะนำได้" ซึ่งตามเกณฑ์ใหม่นี้ได้จัดแบ่งผลิตภัณฑ์เป็น
2 กลุ่ม ได้แก่
1) กลุ่มผลิตภัณฑ์ตราสารทั่วไป คือ หุ้น/ตราสารทุน, กองทุนรวม และตราสารหนี้ ที่มีลักษณะไม่ซับซ้อน
2) กลุ่มผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน ทั้งนี้ผลิตภัณฑ์กลุ่มนี้ยังถูกแบ่งย่อยออกเป็น 2 กลุ่ม คือ
2.1 กองทุนรวม และตราสารหนี้ ที่มีลักษณะซับซ้อน
2.2 สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
Plain Products และ Complex Products คืออะไร
ผลกระทบต่อกลุ่มผู้แนะนำการลงทุน (Exciting IC)
กรณีผู้แนะนำครอบคลุมได้หลายผลิตภัณฑ์
IC ตลาดทุน IC หลักทรัพย์ และ IP จะได้รับสิทธิ์การเข้าอบรมในหลักสูตรปรับคุณสมบัติ (หลักสูตร Migration) เพื่อโอนย้ายไปสู่การเป็นผู้แนะนำการลงทุนตามโครงสร้างใหม่ ทั้งนี้ จะต้องเข้ารับการอบรมให้เสร็จสิ้นภายใน 3 ปี (2561-2563) โดยในระหว่างนี้ IC กลุ่มนี้สามารถขาย Products ตามโครงสร้างปัจจุบันตามเดิมได้
การให้คำแนะนำตั้งแต่ปี 2564 เป็นต้นไป
กรณีผ่านการอบรมเพื่อปรับคุณสมบัติ สามารถแนะนำการลงทุนได้ตามสถานะ License ของตนเองได้ในขณะนั้น
กรณีไม่ผ่านการอบรมภายในปี 2563 จะถูกปรับลดขอบเขตการปฏิบัติหน้าที่ โดยดูแลแค่เฉพาะ Plain Products (ตราสารทุน, กองทุนรวม, ตราสารหนี้ ที่มีลักษณะไม่ซับซ้อน)
แนวทางการปรับคุณสมบัติ (หลักสูตร Migration)
| License ปัจจุบัน | License ตามโครงสร้างใหม่ | อบรมเพิ่มเติม |
กรณีไม่เข้ารับการอบรม หรืออบรมไม่ครบภายในระยะเวลา 3 ปี |
| IP |
ผู้วางแผนการลงทุน (IP) Plain+Complex (Module 1 และ 2) |
Module 1-2 |
IP (วางแผนการลงทุนได้เฉพาะ Plain Products) |
| 5IC ตลาดทุน | ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 Plain + Complex (Module 1 และ 2) |
Module 1-2 |
IC Plain |
| IC หลักทรัพย์ | ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 Plain + Complex (Module 1) |
Module 1 |
IC Plain |
ข้อมูลเพิ่มเติม: หลักสูตร Migration สามารถนับชั่วโมงต่ออายุได้
*หลักสูตร Complex Module 1 คือ การอบรมเกี่ยวกับกองทุนและตราสารหนี้ที่มีลักษณะซับซ้อน (อบรมขั้นต่ำ 6 ชม.)
**หลักสูตร Complex Module 2 คือ การอบรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (อบรมขั้นต่ำ 3 ชม.)
หลังจาก Existing IC ได้อบรมครบตามเกณฑ์ที่กำหนด และสำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับข้อมูลหลังการอบรมหลักสูตรต่ออายุฯ ครบถ้วนแล้วระบบงานของสำนักงาน จะทำการปรับเปลี่ยนข้อมูลใบอนุญาตให้อัตโนมัติ (ภายใต้กรอบเวลาที่สำนักงานฯ จะแจ้งให้ทราบภายหลัง)
ทั้งนี้ Existing IC สามารถตรวจสอบข้อมูลตนเองผ่านระบบ ORAP (Online Registration and Approval System) ของสำนักงาน ก.ล.ต. www.sec.or.th