ผู้แนะนําการลงทุน IC (Investment Consultant)
ให้คําแนะนําการลงทุนแก่นักลงทุน ทั้งการลงทุนในกองทุน ตราสารหนี้ หรือตราสารทุน โดยไม่มีการวางแผน หรือการวิเคราะห์การลงทุน
ใบอนุญาต IC มี 4 ประเภท คือ
IC Plain สอบผ่าน IC P1
IC Complex 3 สอบผ่าน IC P1, P3
IC Complex 2 สอบผ่าน IC P1, P2
IC Complex 1 สอบผ่าน IC P1, P2, P3
ผู้วางแผนการลงทุน IP (Investment Planner)
ให้คําแนะนําการลงทุนแก่นักลงทุน และสามารถวางแผนการลงทุนให้เหมาะกับข้อมูลที่ได้จากการวิเคราะห์ นักลงทุน โดยจัดพอร์ตการลงทุนใน ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนแบบเจาะจงได้
ผู้ที่มีใบอนุญาต IP ต้องมีคุณสมบัติ คือ
แบบที่ 1
เป็นผู้มีใบอนุญาต IC Complex 1
เป็นผู้ที่ผ่านการอบรมหลักสูตรคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP® M1, M2 และสอบผ่านข้อสอบ Paper 1, 2
แบบที่ 2
เป็นผู้ที่ผ่านการอบรมหลักสูตรคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP® M1 และ M2 แบบใหม่ (M2 หลักสูตรปรับปรุงใหม่) และสอบผ่านข้อสอบ Paper 1 และ Paper 2 แบบใหม่
คุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP®
ให้คําแนะนําและวางแผนการเงินได้ครอบคลุมทุกด้าน ได้แก่ การจัดทํางบประมาณรายรับ-รายจ่าย การออมเงิน ภาษี การลงทุน แผนประกันชีวิต และแผนเกษียณอายุ เพื่อให้ผู้รับคําปรึกษาบรรลุเป้าหมายทางการเงิน ตามที่ต้องการ
ผู้ที่ได้รับคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP® จะต้องผ่าน มาตรฐาน 4E คือ
Education ผ่านการอบรม M1-M6
Examination สอบผ่านข้อสอบ Paper 1-4
Experience มีประสบการณ์การทํางานตามที่สมาคมนักวางแผนการเงินไทยกําหนดอย่างน้อย 3 ปี
Ethic ปฏิบัติตามจรรยาบรรณและความรับผิดชอบ ในฐานะผู้ประกอบวิชาชีพทางการเงิน
คุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT™
ให้คําปรึกษาทางการเงินหรือให้บริการการวางแผนการเงินแก่ผู้รับคําปรึกษา ซึ่งแบ่งออกเป็น
2 ด้าน ได้แก่
คุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT™ ด้านการลงทุน เป็นผู้ที่ผ่านการอบรมหลักสูตรคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP® M1, M2 และสอบผ่านข้อสอบ Paper 1, 2
คุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT™ ด้านประกันชีวิต เป็นผู้ที่ผ่านการอบรมหลักสูตรคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน CFP® M1, M3, M4 และสอบผ่านข้อสอบ Paper 1, 3
รู้ไว้...ไม่สับสน ใบอนุญาต VS คุณวุฒิวิชาชีพทางการเงิน
15 ส.ค. 2567